证监会法治司负责人程合红：资深市场总体上实现各类市场行为和监管活动有法可依、有章可循

　　网讯(资深记者杨美)在1月19日举行的证监会新闻发布会上，证监会法治司负责人程合红就资本市场法治建设的相关情况进行介绍。

　　程合红表示，资本市场是法治市场，依法治市是证监会监管工作中坚定不移的重要指导思想。中央金融工作会议提出，坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展，加强金融法治建设。证监会按照法治建设要求，主要作了以下四方面工作：

　　一是完善资本市场法律制度体系。目前，资本市场法律制度的“四梁八柱”已经齐备，形成了以公司法、证券法、证券投资基金法、期货和衍生品法为核心，以刑法、民法、行政处罚法等为支撑，以700余部行政法规、司法解释以及证监会规章和规范性文件为主干，以众多的交易所业务规则、行业自律规则为配套的具有中国特色的资本市场法律体系，总体上实现了各类市场行为和监管活动有法可依、有章可循，确保重大改革于法有据，实现立法决策与改革决策相统一。

　　二是建立健全从严打击证券违法犯罪体制机制。按照《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的要求，成立了有证监会、中宣部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部等单位参加的打击资本市场违法活动协调工作小组，最高人民检察院设立了驻证监会检察室，证监会同时拥有公安部、最高人民检察院的两大派驻力量支持。而且，证券审判体制机制也进一步完善，上海、北京、成渝三家金融法院相继设立。这些执法司法体制机制的完善，增强了合力，为确保法律的贯彻实施，从严从快从重查处财务造假、内幕交易、操纵市场等重大违法犯罪案件，提供了有力支持与保障。这一点充分体现了我国独有的政治优势和制度优势。

　　三是强化立体化追责，严惩“首恶”。以紫晶存储欺诈发行案的查处为例，在上述打击证券违法犯罪体制机制下，证监会会同相关各方围绕公司、实际控制人、董监高，以及有关中介机构实行行政、民事、刑事立体化、全方位追责。在行政处罚方面，对公司及相关责任人员共处以8000余万元罚款，对两名实际控制人分别采取终身、10年市场禁入措施。在民事赔偿方面，中介机构通过先行赔付方式赔偿1.69余万名投资者10.86亿元，四家中介机构另行交纳行政和解金约1.89亿元。在刑事追责方面，对涉嫌刑事犯罪的公司实际控制人依法及时移送公安机关处理，目前检察院已经批捕。真正做到了让违法者“人财两空”。而且，上海证券交易所已依法对紫晶存储强制退市。这样立体化追责的叠加效应是极其巨大的。对证券违法犯罪活动的“杀伤力”“震慑力”远远大于单项的处罚处理，使得违法犯罪分子无可逃遁。

　　四是多措并举，大力保护投资者合法权益。证监会坚持把“大投保”理念贯穿资本市场工作全流程各方面，在严厉打击违法的同时，加强对合法的保护，尤其是重点关注受到损害的投资者能否得到实实在在的补偿和救济，大力保护受到违法行为损害的广大中小投资者合法权益。目前，投资者保护的法律工具箱已经比较丰富和充实，包括先行赔付、行政和解、责令回购、代位诉讼、中国特色集体诉讼等新型维权方式不断推出，而且相继推出，不断落地见效。比如在首例证券纠纷普通代表人诉讼案飞乐音响（600651）案中，315名投资者获赔1.23亿元，人均获赔39万余元。在首单证券集体诉讼和解案泽达易盛案中，7195名投资者获得2.8亿余元全额赔偿。受害投资者实实在在地得到了足够成色、真金白银的偿付。

　　程合红表示，总之，法治是资本市场的基石。证监会将深入学习贯彻习近平法治思想，按照中央金融工作会议要求，坚持依法治市，依法行政，不断夯实资本市场法治基础，为服务资本市场高质量发展注入法治活力，增强法治信心，提供法治保障。